根据《证券期货投资者适当性管理办法》,中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的,可以给予警告,并处以( )万元以下罚款。 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的,可以给予警告,并处以( )万元以下罚款。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 3763 浏览
证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,存在( )情形的应当依法承担相应法律责任。 证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,存在( )情形的应当依法承担相应法律责任。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 7819 浏览
为增强信息披露的针对性,有关主体应当( )披露对投资决策有重大影响的信息,披露内容做到简明易懂,充分揭示风险,方便中小投资者查阅。 为增强信息披露的针对性,有关主体应当( )披露对投资决策有重大影响的信息,披露内容做到简明易懂,充分揭示风险,方便中小投资者查阅。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 4097 浏览
根据《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,以下说法错误的是( )。 根据《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,以下说法错误的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2113 浏览
证券期货经营机构可以对专业投资者进行细化分类和管理,其分类依据不包括( )。 证券期货经营机构可以对专业投资者进行细化分类和管理,其分类依据不包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8071 浏览
依据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列对普通投资者享有的特别保护不包括( )。 依据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列对普通投资者享有的特别保护不包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 1939 浏览