为进一步完善规章制度和市场服务规则,下列举措正确的有( )。
A. 证券期货经营机构和中介机构应当建立执业规范和内部问责机制
B. 销售人员不得以个人名义接受客户委托从事交易
C. 明确提示投资者如实提供资料信息,对收集的个人信息要严格保密、确保安全,不得出售或者非法提供给他人
D. 严格落实投资者适当性制度并强化监管,违反适当性管理规定给中小投资者造成损失的,要依法追究责任
【答案】
【解析】
A. 证券期货经营机构和中介机构应当建立执业规范和内部问责机制
B. 销售人员不得以个人名义接受客户委托从事交易
C. 明确提示投资者如实提供资料信息,对收集的个人信息要严格保密、确保安全,不得出售或者非法提供给他人
D. 严格落实投资者适当性制度并强化监管,违反适当性管理规定给中小投资者造成损失的,要依法追究责任
【答案】
【解析】
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