依据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指（ ）。
依据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指（ ）。
高级管理人员
下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法，错误的是（ ）。
下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法，错误的是（ ）。
证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照（ ）的原则，在该时点后私募基金子公司及其下设基金管理机构管理的私募基金不得对该企业进行投资。
证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照（ ）的原则，在该时点后私募基金子公司及其下设基金管理机构管理的私募基金不得对该企业进行投资。
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，以下说法正确的有（ ）。
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，以下说法正确的有（ ）。
合规负责人违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（ ）。
合规负责人违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（ ）。
根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事会需特别披露与报告的事项，下列说法错误的是（ ）。
根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事会需特别披露与报告的事项，下列说法错误的是（ ）。