合规负责人违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（　　）。_免费答案解析_小书虫免费题库 - 小书虫-学习资料库-最全资料库

合规负责人违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（　　）。

A. 监管谈话
B. 认定为不适当人选
C. 将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布
D. 责令改正

【答案】

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【解析】

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根据《证券行业文化建设倡议书》，以下属于倡议书内容的有（　　）。

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根据《建设证券行业文化、防范道德风险工作纲要》，加强证券行业文化建设的总体思路是（　　）。

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根据《建设证券行业文化、防范道德风险工作纲要》，以下属于完善监管制度，加大奖惩力度要求的有（　　）。

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根据《建设证券行业文化、防范道德风险工作纲要》，以下关于加强公司治理，提升机构素养的总体方案说法正确的是（　　）。

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