根据《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,以下说法错误的是( )。 根据《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,以下说法错误的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2107 浏览
证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,存在( )情形的应当依法承担相应法律责任。 证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,存在( )情形的应当依法承担相应法律责任。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 7817 浏览
证券期货经营机构应当根据( ),对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。 证券期货经营机构应当根据( ),对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 1350 浏览
普通投资者申请成为专业投资者应当以( )向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料。 普通投资者申请成为专业投资者应当以( )向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 6705 浏览
证券期货经营机构可以对专业投资者进行细化分类和管理,其分类依据不包括( )。 证券期货经营机构可以对专业投资者进行细化分类和管理,其分类依据不包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8068 浏览
《证券期货投资者适当性管理办法》约定的自然人金融资产不包括( )。 《证券期货投资者适当性管理办法》约定的自然人金融资产不包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 3284 浏览
依据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列对普通投资者享有的特别保护不包括( )。 依据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列对普通投资者享有的特别保护不包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 1936 浏览
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的,可以给予警告,并处以( )万元以下罚款。 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的,可以给予警告,并处以( )万元以下罚款。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9822 浏览