基金管理人、托管人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权,以下说法错误的是( )。 基金管理人、托管人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权,以下说法错误的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 7321 浏览
违反《证券投资基金法》规定,未经批准擅自设立基金管理,由国务院证券监督管理机构( ),并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。 违反《证券投资基金法》规定,未经批准擅自设立基金管理,由国务院证券监督管理机构( ),并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 5110 浏览
根据《证券公司分类监管规定》,不属于证券公司业务发展状况的主要评价依据的是( )。 根据《证券公司分类监管规定》,不属于证券公司业务发展状况的主要评价依据的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9752 浏览
根据《证券公司分类监管规定》,关于证券公司风险管理能力评价标准的说法正确的是( )。 根据《证券公司分类监管规定》,关于证券公司风险管理能力评价标准的说法正确的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2217 浏览
根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类工作必须坚持的原则是( )。 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类工作必须坚持的原则是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8070 浏览
根据《外商投资证券公司管理办法》,以下不属于内资证券公司申请变更为外商投资证券公司应当向中国证监会提交的文件的是( )。 根据《外商投资证券公司管理办法》,以下不属于内资证券公司申请变更为外商投资证券公司应当向中国证监会提交的文件的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2923 浏览
根据《外商投资证券公司管理办法》,以下关于期限的说法错误的是( )。 根据《外商投资证券公司管理办法》,以下关于期限的说法错误的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9711 浏览
根据《反洗钱法》的规定,金融机构未履行应尽义务致使洗钱后果发生的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员( )的惩罚措施。 根据《反洗钱法》的规定,金融机构未履行应尽义务致使洗钱后果发生的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员( )的惩罚措施。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 3832 浏览
根据《反洗钱法》的规定,金融机构对先前获得的客户身份资料的( )有疑问的,应当重新识别客户身份。 根据《反洗钱法》的规定,金融机构对先前获得的客户身份资料的( )有疑问的,应当重新识别客户身份。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 1499 浏览