根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类每年进行一次,评价期为( )。 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类每年进行一次,评价期为( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8987 浏览
根据《证券法》,证券公司将自营与其他业务混合操作,可能会受到下列( )处罚。 根据《证券法》,证券公司将自营与其他业务混合操作,可能会受到下列( )处罚。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8974 浏览
根据《证券公司投资者权益保护工作规范》,证券公司及其工作人员存在( )情形的,中国证券业协会依相关规定,对其采取谈话提醒、警示、责令改正等自律管理措施或行业内通报批评、公开谴责、暂停执业、停止执业等纪律处分。 根据《证券公司投资者权益保护工作规范》,证券公司及其工作人员存在( )情形的,中国证券业协会依相关规定,对其采取谈话提醒、警示、责令改正等自律管理措施或行业内通报批评、公开谴责、暂停执业、停止执业等纪律处分。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8968 浏览
根据《证券公司设立子公司试行规定》,经中国证监会批准,可以申请扩大业务范围的子公司需要符合的审慎性要求包括( )。 根据《证券公司设立子公司试行规定》,经中国证监会批准,可以申请扩大业务范围的子公司需要符合的审慎性要求包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8963 浏览
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,一般情况下,证监会依照法定条件对新设证券公司核准的业务不超过\_\_\_\___种。证券公司一次申请增加的业务不得超过\_\_\_\___种。( ) 根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,一般情况下,证监会依照法定条件对新设证券公司核准的业务不超过\_\_\_\___种。证券公司一次申请增加的业务不得超过\_\_\_\___种。( ) 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8948 浏览
根据《证券期货业信息安全保障管理办法》,核心机构应当对重要信息系统具有自主开发能力,拥有执行程序和源代码并安全可靠存放,在重要信息系统上线前对执行程序和源代码进行严格的( )。 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》,核心机构应当对重要信息系统具有自主开发能力,拥有执行程序和源代码并安全可靠存放,在重要信息系统上线前对执行程序和源代码进行严格的( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8938 浏览
根据《证券公司分支机构监管规定》,分支机构变更营业场所的,新营业场所开业前,证券公司应当向分支机构所在地证监局申请换发( )。 根据《证券公司分支机构监管规定》,分支机构变更营业场所的,新营业场所开业前,证券公司应当向分支机构所在地证监局申请换发( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8934 浏览