根据《证券投资基金法》,设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件不包括( )。 根据《证券投资基金法》,设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件不包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 882 浏览
依据《证券公司监督管理条例》,证券公司应当按照规定提取( ),用于弥补经营亏损。 依据《证券公司监督管理条例》,证券公司应当按照规定提取( ),用于弥补经营亏损。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 941 浏览
中国证监会认定证券公司董事、监事、高管人员、分支机构负责人为不适当人选的情形不包括( )。 中国证监会认定证券公司董事、监事、高管人员、分支机构负责人为不适当人选的情形不包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 946 浏览
李某将其3万元的定期存款单出质给王某,借款2万元,双方签订了质押合同,但李某未按约定交付存款单。下列说法正确的是( )。 李某将其3万元的定期存款单出质给王某,借款2万元,双方签订了质押合同,但李某未按约定交付存款单。下列说法正确的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 947 浏览
根据《证券公司设立子公司试行规定》,为了防止可能出现的风险传递和利益冲突,证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立( )制度。 根据《证券公司设立子公司试行规定》,为了防止可能出现的风险传递和利益冲突,证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立( )制度。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 952 浏览
下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的陈述,错误的是( )。 下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的陈述,错误的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 963 浏览
根据《证券公司监督管理条例》,单位或者个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东或实际控制人的情形包括( )。 根据《证券公司监督管理条例》,单位或者个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东或实际控制人的情形包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 987 浏览