下列关于违反从业人员资格管理相关规定应负的法律责任中,说法正确的有( )。 下列关于违反从业人员资格管理相关规定应负的法律责任中,说法正确的有( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8836 浏览
证券业从业人员取得执业证书后,发生下列( )情形的,原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。 证券业从业人员取得执业证书后,发生下列( )情形的,原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 7041 浏览
根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,不得担任证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的情形有( )。 根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,不得担任证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的情形有( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 710 浏览
根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,取得独立董事任职资格应当具备的条件包括( )。 根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,取得独立董事任职资格应当具备的条件包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8474 浏览
根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下( )条件。 根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下( )条件。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8036 浏览
根据《证券市场禁入规定》,被采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。但在禁入期间存在以下( )情形的除外。 根据《证券市场禁入规定》,被采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。但在禁入期间存在以下( )情形的除外。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 6576 浏览
根据《证券市场禁入规定》,应当对有关责任人员从轻、减轻采取证券市场禁入措施的情形包括( )。 根据《证券市场禁入规定》,应当对有关责任人员从轻、减轻采取证券市场禁入措施的情形包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8321 浏览
证券期货经营机构和中介机构应当对产品或者服务的风险进行( ),推荐与投资者风险承受和识别能力相适应的产品或者服务,向投资者充分说明可能影响其权利的信息。 证券期货经营机构和中介机构应当对产品或者服务的风险进行( ),推荐与投资者风险承受和识别能力相适应的产品或者服务,向投资者充分说明可能影响其权利的信息。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 3230 浏览