根据《证券公司股权管理规定》,以下属于持有证券公司5%以下股权的股东应符合的条件是( )。 根据《证券公司股权管理规定》,以下属于持有证券公司5%以下股权的股东应符合的条件是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 1249 浏览
根据《证券公司股权管理规定》,证券公司从事的业务具有显著杠杆性质,且多项业务之间存在交叉风险的,第一大股东、控股股东应当满足的条件是( )。 根据《证券公司股权管理规定》,证券公司从事的业务具有显著杠杆性质,且多项业务之间存在交叉风险的,第一大股东、控股股东应当满足的条件是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 411 浏览
根据《证券公司股权管理规定》,证券公司股东以及股东的控股股东、实际控制人参股证券公司的数量不得超过2家,其中控制证券公司的数量不得超过1家,以下不计入参股、控制证券公司的数量范围的情形有( )。 根据《证券公司股权管理规定》,证券公司股东以及股东的控股股东、实际控制人参股证券公司的数量不得超过2家,其中控制证券公司的数量不得超过1家,以下不计入参股、控制证券公司的数量范围的情形有( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8638 浏览
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司将自有资金投资于依法公开发行的( )等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,无须取得证券自营业务资格,但应当比照执行证券自营业务的规则。 根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司将自有资金投资于依法公开发行的( )等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,无须取得证券自营业务资格,但应当比照执行证券自营业务的规则。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 643 浏览
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司申请增加的业务属于创新业务的,除提交一般申请材料外,还应当提交( )。 根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司申请增加的业务属于创新业务的,除提交一般申请材料外,还应当提交( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 7688 浏览
上市公司( )的审批,按照现行有关规定执行,不适用《证券公司业务范围审批暂行规定》。 上市公司( )的审批,按照现行有关规定执行,不适用《证券公司业务范围审批暂行规定》。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 3990 浏览
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证监会及其派出机构对证券公司违法违规经营业务的行为可以区别情形,依法对其采取( )等措施。 根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证监会及其派出机构对证券公司违法违规经营业务的行为可以区别情形,依法对其采取( )等措施。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 4495 浏览
根据《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司设立子公司应当符合的审慎性要求包括( )。 根据《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司设立子公司应当符合的审慎性要求包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 3566 浏览
根据《证券公司设立子公司试行规定》,经中国证监会批准,可以申请扩大业务范围的子公司需要符合的审慎性要求包括( )。 根据《证券公司设立子公司试行规定》,经中国证监会批准,可以申请扩大业务范围的子公司需要符合的审慎性要求包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8962 浏览
根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司设立、收购分支机构应当具备的条件包括( )。 根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司设立、收购分支机构应当具备的条件包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9591 浏览