根据《证券公司分类监管规定》,证券公司业务发展状况评价依据主要包括( )。 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司业务发展状况评价依据主要包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2248 浏览
根据《证券公司分类监管规定》,证券公司持续合规状况主要根据( )进行评价。 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司持续合规状况主要根据( )进行评价。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9125 浏览
根据《证券公司分类监管规定》,设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上,根据( )等方面情况,进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。 根据《证券公司分类监管规定》,设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上,根据( )等方面情况,进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 5253 浏览
根据《证券公司分类监管规定》,关于评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构实施行政处罚、监管措施或被司法机关刑事处罚的扣分原则,说法不正确的是( )。 根据《证券公司分类监管规定》,关于评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构实施行政处罚、监管措施或被司法机关刑事处罚的扣分原则,说法不正确的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9559 浏览
根据《证券公司分类监管规定》,证券公司可以申请专业评价机构组织专家对其( )等方面进行专业评价。 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司可以申请专业评价机构组织专家对其( )等方面进行专业评价。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2217 浏览
根据《证券公司分类监管规定》,经专业评价机构评定,证券公司发生的( )是由于证券公司管理不善引起的,中国证监会及其派出机构应采取相应的监管措施,进行扣分。 根据《证券公司分类监管规定》,经专业评价机构评定,证券公司发生的( )是由于证券公司管理不善引起的,中国证监会及其派出机构应采取相应的监管措施,进行扣分。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 1501 浏览
根据《证券公司分类监管规定》,证券公司在评价期内存在( )等违法违规行为的,将公司分类结果下调3个级别;情节严重的,将公司分类结果直接认定为D类。 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司在评价期内存在( )等违法违规行为的,将公司分类结果下调3个级别;情节严重的,将公司分类结果直接认定为D类。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2477 浏览
根据《证券公司分类监管规定》,以下关于证券公司类型划分的说法错误的是( )。 根据《证券公司分类监管规定》,以下关于证券公司类型划分的说法错误的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 4756 浏览