根据《证券公司设立子公司试行规定》,下列关于证券公司子公司的说法中,错误的是( )。 根据《证券公司设立子公司试行规定》,下列关于证券公司子公司的说法中,错误的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 4651 浏览
根据《证券公司分支机构监管规定》,下列关于证券公司分支机构负责人的管理制度的说法中,错误的是( )。 根据《证券公司分支机构监管规定》,下列关于证券公司分支机构负责人的管理制度的说法中,错误的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 5975 浏览
证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的,应当按照( )的原则,在该时点后私募基金子公司及其下设基金管理机构管理的私募基金不得对该企业进行投资。 证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的,应当按照( )的原则,在该时点后私募基金子公司及其下设基金管理机构管理的私募基金不得对该企业进行投资。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 4194 浏览
私募基金子公司按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定下设特殊目的机构的,应当在设立后( )个工作日内向中国证券业协会备案。 私募基金子公司按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定下设特殊目的机构的,应当在设立后( )个工作日内向中国证券业协会备案。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8103 浏览
私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的,应当持有该机构( )以上的股权或出资,且拥有管理控制权。 私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的,应当持有该机构( )以上的股权或出资,且拥有管理控制权。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 4522 浏览
私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的( )。 私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 4323 浏览
私募基金子公司应当于每月结束后\_\_\_\___工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表;在每年结束之日起\_\_\_\___月内,编制并向协会报送私募基金业务年度报告。( ) 私募基金子公司应当于每月结束后\_\_\_\___工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表;在每年结束之日起\_\_\_\___月内,编制并向协会报送私募基金业务年度报告。( ) 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 6262 浏览
《证券公司私募投资基金子公司管理规范》规定,每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过( )家。 《证券公司私募投资基金子公司管理规范》规定,每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过( )家。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 7364 浏览
根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司设立、收购境内分支机构的,应当自完成工商设立(或变更)登记之日起( )个工作日内向分支机构所在地证监局提交材料。 根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司设立、收购境内分支机构的,应当自完成工商设立(或变更)登记之日起( )个工作日内向分支机构所在地证监局提交材料。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 6613 浏览
根据《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司及其子公司\_\_\_\___、以\_\_\_\___为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。( ) 根据《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司及其子公司\_\_\_\___、以\_\_\_\___为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。( ) 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2435 浏览