根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,取得独立董事任职资格应当具备的条件包括( )。 根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,取得独立董事任职资格应当具备的条件包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8495 浏览
责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利,属于中国证监会对证券公司采取的( )。 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利,属于中国证监会对证券公司采取的( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8504 浏览
证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,应处以( )的罚款。 证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,应处以( )的罚款。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8528 浏览
证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪客观方面表现为:在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,( ),或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重。 证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪客观方面表现为:在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,( ),或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8538 浏览
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,应当给予处罚,包括( )。 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,应当给予处罚,包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8554 浏览