高级管理人员
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司应当按照( )的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司应当按照( )的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的商业银行,( )管理。
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的商业银行,( )管理。
甲、乙、丙三人出资成立了一家有限责任公司,经营过程中,丙与丁达成协议,将丙拥有的股份全部转让给丁。丙书面通知甲和乙时,甲和乙均表示不同意,并愿意购买丙的股份。有关此事的下列表述中,符合《公司法》规定的是( )。
甲、乙、丙三人出资成立了一家有限责任公司,经营过程中,丙与丁达成协议,将丙拥有的股份全部转让给丁。丙书面通知甲和乙时,甲和乙均表示不同意,并愿意购买丙的股份。有关此事的下列表述中,符合《公司法》规定的是( )。
根据《证券公司风险处置条例》,行政清理组可以对债务进行个别清偿的情形包括( )。
根据《证券公司风险处置条例》,行政清理组可以对债务进行个别清偿的情形包括( )。
股份有限公司的股东大会会议由董事会召集,董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由( )以上董事共同推举一名董事主持。
股份有限公司的股东大会会议由董事会召集,董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由( )以上董事共同推举一名董事主持。
证券公司从事证券自营业务,未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报( )备案的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍到5倍罚款。
证券公司从事证券自营业务,未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报( )备案的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍到5倍罚款。
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司经营创新业务,应当建立( )机制,对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证。
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司经营创新业务,应当建立( )机制,对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证。
公司首次公开发行股票、上市公司再融资或者并购重组摊薄即期回报的,应当( )。
公司首次公开发行股票、上市公司再融资或者并购重组摊薄即期回报的,应当( )。