根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下( )条件。 根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下( )条件。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8053 浏览
证券期货经营机构可以对专业投资者进行细化分类和管理,其分类依据不包括( )。 证券期货经营机构可以对专业投资者进行细化分类和管理,其分类依据不包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8082 浏览
根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类工作必须坚持的原则是( )。 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类工作必须坚持的原则是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8084 浏览
根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应充分考虑的要素有( )。 根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应充分考虑的要素有( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8094 浏览
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向普通投资者出售产品或者提供服务前,应当告知的信息包括( )。 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向普通投资者出售产品或者提供服务前,应当告知的信息包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8110 浏览
当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的,应当承担的违约责任包括( )。 当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的,应当承担的违约责任包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8128 浏览
私募基金子公司按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定下设特殊目的机构的,应当在设立后( )个工作日内向中国证券业协会备案。 私募基金子公司按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定下设特殊目的机构的,应当在设立后( )个工作日内向中国证券业协会备案。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8131 浏览
根据《证券公司治理准则》,建立独立董事制度的证券公司内部董事人数占董事人数1/5以上的,独立董事人数不得少于董事人数的( )。 根据《证券公司治理准则》,建立独立董事制度的证券公司内部董事人数占董事人数1/5以上的,独立董事人数不得少于董事人数的( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8138 浏览