高级管理人员
指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的( )进行监督。
指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的( )进行监督。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时,需要综合考虑的因素包括( )。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时,需要综合考虑的因素包括( )。
关于证券基金经营机构的合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度,说法正确的是( )。
关于证券基金经营机构的合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度,说法正确的是( )。
根据《信托法》的规定,下列关于受托人义务的说法中,错误的是( )。
根据《信托法》的规定,下列关于受托人义务的说法中,错误的是( )。
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证监会及其派出机构对证券公司违法违规经营业务的行为可以区别情形,依法对其采取( )等措施。
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证监会及其派出机构对证券公司违法违规经营业务的行为可以区别情形,依法对其采取( )等措施。
根据《证券公司风险处置条例》,证券公司风险控制指标不符合有关规定,在规定期限内未能完成整改的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。其停业整顿的期限不超过( )。
根据《证券公司风险处置条例》,证券公司风险控制指标不符合有关规定,在规定期限内未能完成整改的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。其停业整顿的期限不超过( )。