根据《证券公司分类监管规定》,关于证券公司风险管理能力评价标准的说法正确的是( )。 根据《证券公司分类监管规定》,关于证券公司风险管理能力评价标准的说法正确的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2319 浏览
同一动产上已设立抵押权或者质权,该动产又被留置的,优先受偿的是( )。 同一动产上已设立抵押权或者质权,该动产又被留置的,优先受偿的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2327 浏览
共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,可以比照应负主要责任的人员,( )。 共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,可以比照应负主要责任的人员,( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2337 浏览
根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括( )。 根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2369 浏览
根据《民法典》的规定,当事人一方因第三人的原因造成违约的,应当向对方承担( )。 根据《民法典》的规定,当事人一方因第三人的原因造成违约的,应当向对方承担( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2371 浏览
根据《刑法》的规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供( ),诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的构成编造并传播证券、期货交易虚假信息罪。 根据《刑法》的规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供( ),诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的构成编造并传播证券、期货交易虚假信息罪。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2372 浏览
根据《证券公司分类监管规定》,中国证监会在派出机构初审的基础上进行复核并确定证券公司的类别,于每年( )之前将分类结果书面告知证券公司。 根据《证券公司分类监管规定》,中国证监会在派出机构初审的基础上进行复核并确定证券公司的类别,于每年( )之前将分类结果书面告知证券公司。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2407 浏览
根据《证券公司分类监管规定》,关于评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构实施行政处罚、监管措施或被司法机关刑事处罚的扣分原则,说法错误的是( )。 根据《证券公司分类监管规定》,关于评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构实施行政处罚、监管措施或被司法机关刑事处罚的扣分原则,说法错误的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2416 浏览
证券期货经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取( )等监督管理措施。 证券期货经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取( )等监督管理措施。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2446 浏览