证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定的以下( )做法,将采取行政处罚措施。 证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定的以下( )做法,将采取行政处罚措施。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 5879 浏览
证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其( )对其业务范围进行调整。 证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其( )对其业务范围进行调整。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9606 浏览
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司( ),必须经国务院证券监督管理机构批准。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司( ),必须经国务院证券监督管理机构批准。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2129 浏览
客户的交易结算资金,证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与( )的自有资产相互独立、分别管理。 客户的交易结算资金,证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与( )的自有资产相互独立、分别管理。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 3511 浏览
证监会对经营管理混乱、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可采取的措施包括( )。 证监会对经营管理混乱、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可采取的措施包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8878 浏览
违反《证券公司监督管理条例》,有下列( )情形的,责令改正,给予警告,没收违法所得及罚款,情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。 违反《证券公司监督管理条例》,有下列( )情形的,责令改正,给予警告,没收违法所得及罚款,情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 6968 浏览
设立证券公司,应当具备( )规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。 设立证券公司,应当具备( )规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 1279 浏览