关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,以下说法正确的是( )。 关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,以下说法正确的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 370 浏览
证券公司应当按照( )的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。 证券公司应当按照( )的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 3716 浏览
任何人未取得任职资格,实际行使证券公司高级管理人员职权的,中国证监会可以对其采取( )的措施。 任何人未取得任职资格,实际行使证券公司高级管理人员职权的,中国证监会可以对其采取( )的措施。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 1690 浏览
证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司\_\_\_\___签署确认意见,经营管理的主要负责人和财务负责人应当对\_\_\_\___签署确认意见。( ) 证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司\_\_\_\___签署确认意见,经营管理的主要负责人和财务负责人应当对\_\_\_\___签署确认意见。( ) 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9882 浏览
证券公司从事证券自营业务,未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。 证券公司从事证券自营业务,未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 7106 浏览