根据《证券公司内部控制指引》,关于证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为,下列说法错误的是( )。 根据《证券公司内部控制指引》,关于证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为,下列说法错误的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9131 浏览
根据《证券公司分类监管规定》,下列关于证券公司分类评价程序的说法正确的有( )。 根据《证券公司分类监管规定》,下列关于证券公司分类评价程序的说法正确的有( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 445 浏览
根据《证券公司分支机构监管规定》,发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件的,分支机构应当及时报告并说明的情况包括( )。 根据《证券公司分支机构监管规定》,发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件的,分支机构应当及时报告并说明的情况包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8201 浏览
根据《证券公司分支机构监管规定》,分支机构经营( )等业务的,应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。 根据《证券公司分支机构监管规定》,分支机构经营( )等业务的,应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8609 浏览
根据《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司可以依照有关规定或者合同的约定,为子公司的( )等方面提供支持和服务。 根据《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司可以依照有关规定或者合同的约定,为子公司的( )等方面提供支持和服务。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 1322 浏览
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司申请增加业务种类,应当向证监会提交的材料包括( )。 根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司申请增加业务种类,应当向证监会提交的材料包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9654 浏览
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司,不得经营相同的业务。但相关公司采取有效措施,在( )上作明显区分,相互之间不存在竞争关系的除外。 根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司,不得经营相同的业务。但相关公司采取有效措施,在( )上作明显区分,相互之间不存在竞争关系的除外。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2427 浏览
下列关于私募基金子公司的高级管理人员和投资管理人员的说法中,正确的是( )。 下列关于私募基金子公司的高级管理人员和投资管理人员的说法中,正确的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 3321 浏览