根据《证券公司设立子公司试行规定》,经中国证监会批准,可以申请扩大业务范围的子公司需要符合的审慎性要求包括( )。 根据《证券公司设立子公司试行规定》,经中国证监会批准,可以申请扩大业务范围的子公司需要符合的审慎性要求包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8962 浏览
根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司设立、收购分支机构应当具备的条件包括( )。 根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司设立、收购分支机构应当具备的条件包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9586 浏览
根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司撤销境内分支机构的,应当向分支机构所在地证监局提交的材料有( )。 根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司撤销境内分支机构的,应当向分支机构所在地证监局提交的材料有( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 4873 浏览
根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,加强对分支机构的( ),保障分支机构规范、安全运营。 根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,加强对分支机构的( ),保障分支机构规范、安全运营。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 6833 浏览
根据《关于加强上市证券公司监管的规定》,上市证券公司如果向社会公开披露的年度报告和向监管部门报送的年度报告存在重大数据差异,应当及时以( )报告的方式披露并充分说明产生差异的原因。 根据《关于加强上市证券公司监管的规定》,上市证券公司如果向社会公开披露的年度报告和向监管部门报送的年度报告存在重大数据差异,应当及时以( )报告的方式披露并充分说明产生差异的原因。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 3367 浏览
合规负责人不能履行职务或缺位时,应当由证券基金经营机构( )代行其职务。 合规负责人不能履行职务或缺位时,应当由证券基金经营机构( )代行其职务。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9524 浏览
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定,委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估,每( )至少进行1次。 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定,委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估,每( )至少进行1次。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8200 浏览
根据《关于加强上市证券公司监管的规定》,证券公司持有上市证券公司( )以上股份的股东在出现特定情况时,应当及时通知证券公司。 根据《关于加强上市证券公司监管的规定》,证券公司持有上市证券公司( )以上股份的股东在出现特定情况时,应当及时通知证券公司。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 944 浏览
证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交( )决定。 证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交( )决定。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 4544 浏览
根据《关于加强上市证券公司监管的规定》,上市证券公司可以每年由股东大会审议并披露( )。 根据《关于加强上市证券公司监管的规定》,上市证券公司可以每年由股东大会审议并披露( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 1822 浏览