证券公司压力测试结果显示可能存在导致净资本和流动性等风险控制指标不符合监管标准的重大风险时,应当及时向( )报告。 证券公司压力测试结果显示可能存在导致净资本和流动性等风险控制指标不符合监管标准的重大风险时,应当及时向( )报告。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 1075 浏览
关于证券公司全面风险管理的责任主体的规定,下列说法错误的是( )。 关于证券公司全面风险管理的责任主体的规定,下列说法错误的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 3913 浏览
证券公司应当保障首席风险官的( ),公司股东、董事不得违反规定的程序,直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。 证券公司应当保障首席风险官的( ),公司股东、董事不得违反规定的程序,直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 5785 浏览
根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定,( )是指在一定压力情景下能够通过出售或抵(质)押方式,在无损失或极小损失的情况下在金融市场快速变现的各类资产。 根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定,( )是指在一定压力情景下能够通过出售或抵(质)押方式,在无损失或极小损失的情况下在金融市场快速变现的各类资产。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 3647 浏览
根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定,证券公司的融资管理应符合的要求包括( )。 根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定,证券公司的融资管理应符合的要求包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 5557 浏览
根据《证券公司全面风险管理规范》的规定,首席风险官除应当具有管理学、经济学、理学、工学中与风险管理相关专业背景或通过FRM、CFA资格考试外,还应具备的条件之一有( )。 根据《证券公司全面风险管理规范》的规定,首席风险官除应当具有管理学、经济学、理学、工学中与风险管理相关专业背景或通过FRM、CFA资格考试外,还应具备的条件之一有( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9582 浏览