根据《证券公司分类监管规定》,关于评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构实施行政处罚、监管措施或被司法机关刑事处罚的扣分原则,说法不正确的是( )。 根据《证券公司分类监管规定》,关于评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构实施行政处罚、监管措施或被司法机关刑事处罚的扣分原则,说法不正确的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9558 浏览
根据《证券公司分类监管规定》,设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上,根据( )等方面情况,进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。 根据《证券公司分类监管规定》,设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上,根据( )等方面情况,进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 5252 浏览
根据《证券公司分类监管规定》,证券公司持续合规状况主要根据( )进行评价。 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司持续合规状况主要根据( )进行评价。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9124 浏览
根据《证券公司分类监管规定》,证券公司业务发展状况评价依据主要包括( )。 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司业务发展状况评价依据主要包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2247 浏览
根据《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,以下说法中正确的有( )。 根据《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,以下说法中正确的有( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 6078 浏览
另类子公司应当在完成工商登记后( )工作日内在本公司及证券公司网站上披露另类子公司的名称、注册地等事项,并及时更新。 另类子公司应当在完成工商登记后( )工作日内在本公司及证券公司网站上披露另类子公司的名称、注册地等事项,并及时更新。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2620 浏览
根据《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司设立子公司,应当\_\_\_\___个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近一年净资本不低于\_\_\_\___亿元人民币。( ) 根据《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司设立子公司,应当\_\_\_\___个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近一年净资本不低于\_\_\_\___亿元人民币。( ) 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8342 浏览
根据《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的( )。 根据《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 603 浏览
根据《证券公司设立子公司试行规定》,子公司申请扩大业务范围,应当向中国证监会提交的文件不包括( )。 根据《证券公司设立子公司试行规定》,子公司申请扩大业务范围,应当向中国证监会提交的文件不包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 5724 浏览