根据《证券公司信用风险管理指引》,关于证券公司各机构应当承担的责任,说法正确的是( )。 根据《证券公司信用风险管理指引》,关于证券公司各机构应当承担的责任,说法正确的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2371 浏览
根据《刑法》的规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供( ),诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的构成编造并传播证券、期货交易虚假信息罪。 根据《刑法》的规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供( ),诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的构成编造并传播证券、期货交易虚假信息罪。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2360 浏览
根据《民法典》的规定,当事人一方因第三人的原因造成违约的,应当向对方承担( )。 根据《民法典》的规定,当事人一方因第三人的原因造成违约的,应当向对方承担( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2357 浏览
同一动产上已设立抵押权或者质权,该动产又被留置的,优先受偿的是( )。 同一动产上已设立抵押权或者质权,该动产又被留置的,优先受偿的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2312 浏览
根据《证券公司分类监管规定》,关于评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构实施行政处罚、监管措施或被司法机关刑事处罚的扣分原则,说法错误的是( )。 根据《证券公司分类监管规定》,关于评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构实施行政处罚、监管措施或被司法机关刑事处罚的扣分原则,说法错误的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2311 浏览
共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,可以比照应负主要责任的人员,( )。 共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,可以比照应负主要责任的人员,( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2306 浏览
根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括( )。 根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2267 浏览
自被中国证监会及相关派出机构认定为不适当人选之日起( )年内,任何证券公司不得聘用该人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人。 自被中国证监会及相关派出机构认定为不适当人选之日起( )年内,任何证券公司不得聘用该人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2253 浏览