根据《证券公司内部控制指引》,证券公司主要业务部门之间应当建立健全( )制度,确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。 根据《证券公司内部控制指引》,证券公司主要业务部门之间应当建立健全( )制度,确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2453 浏览
某公司采用代销方式公开发行股票,当代销期限届满,向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量( )的,方为发行成功。 某公司采用代销方式公开发行股票,当代销期限届满,向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量( )的,方为发行成功。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2443 浏览
根据《证券公司分类监管规定》,以下关于对证券公司进行评价的说法错误的是( )。 根据《证券公司分类监管规定》,以下关于对证券公司进行评价的说法错误的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2443 浏览
根据《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司及其子公司\_\_\_\___、以\_\_\_\___为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。( ) 根据《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司及其子公司\_\_\_\___、以\_\_\_\___为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。( ) 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2437 浏览
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司,不得经营相同的业务。但相关公司采取有效措施,在( )上作明显区分,相互之间不存在竞争关系的除外。 根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司,不得经营相同的业务。但相关公司采取有效措施,在( )上作明显区分,相互之间不存在竞争关系的除外。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2427 浏览
证券期货经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取( )等监督管理措施。 证券期货经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取( )等监督管理措施。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2419 浏览
根据《证券公司分类监管规定》,中国证监会在派出机构初审的基础上进行复核并确定证券公司的类别,于每年( )之前将分类结果书面告知证券公司。 根据《证券公司分类监管规定》,中国证监会在派出机构初审的基础上进行复核并确定证券公司的类别,于每年( )之前将分类结果书面告知证券公司。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2390 浏览
甲控股的上市公司有15名董事,与甲有关联关系的董事为8人,上市公司拟与甲共同设立有限责任公司投资房地产,在上市公司的决策行为中,( )属于错误的判断。 甲控股的上市公司有15名董事,与甲有关联关系的董事为8人,上市公司拟与甲共同设立有限责任公司投资房地产,在上市公司的决策行为中,( )属于错误的判断。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2385 浏览