根据现行规定,取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情况发生后( )内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 根据现行规定,取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情况发生后( )内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9375 浏览
根据《证券公司风险处置条例》,国务院证券监督管理机构可以直接撤销证券公司的情形有( )。 根据《证券公司风险处置条例》,国务院证券监督管理机构可以直接撤销证券公司的情形有( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9372 浏览
设立股份有限公司,在中国境内有住所的发起人应占发起人总数的( )。 设立股份有限公司,在中国境内有住所的发起人应占发起人总数的( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9361 浏览
根据《证券市场禁入规定》,下列( )人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,执法单位可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。 根据《证券市场禁入规定》,下列( )人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,执法单位可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9333 浏览
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务,不得有的行为是( )。 根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务,不得有的行为是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9287 浏览
证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过( )的,应当向证监会及其派出机构报告。 证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过( )的,应当向证监会及其派出机构报告。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9263 浏览
根据《证券公司内部控制指引》,关于证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为,下列说法错误的是( )。 根据《证券公司内部控制指引》,关于证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为,下列说法错误的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9259 浏览