根据《证券公司内部控制指引》,关于证券公司对关键岗位人员的管理制度,下列说法正确的是( )。 根据《证券公司内部控制指引》,关于证券公司对关键岗位人员的管理制度,下列说法正确的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 4541 浏览
根据《证券公司信用风险管理指引》,证券公司应当建立健全内部评级管理制度,内部评级管理的基本要求有( )。 根据《证券公司信用风险管理指引》,证券公司应当建立健全内部评级管理制度,内部评级管理的基本要求有( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 4540 浏览
私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的,应当持有该机构( )以上的股权或出资,且拥有管理控制权。 私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的,应当持有该机构( )以上的股权或出资,且拥有管理控制权。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 4525 浏览
根据《证券公司风险处置条例》,证券公司风险控制指标不符合有关规定,在规定期限内未能完成整改的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。其停业整顿的期限不超过( )。 根据《证券公司风险处置条例》,证券公司风险控制指标不符合有关规定,在规定期限内未能完成整改的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。其停业整顿的期限不超过( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 4512 浏览
证券公司应当在每年( )前向公司住所地证监局和中国证券业协会报告年度综合压力测试报告。 证券公司应当在每年( )前向公司住所地证监局和中国证券业协会报告年度综合压力测试报告。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 4507 浏览
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证监会及其派出机构对证券公司违法违规经营业务的行为可以区别情形,依法对其采取( )等措施。 根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证监会及其派出机构对证券公司违法违规经营业务的行为可以区别情形,依法对其采取( )等措施。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 4494 浏览
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时,需要综合考虑的因素包括( )。 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时,需要综合考虑的因素包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 4461 浏览
指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的( )进行监督。 指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的( )进行监督。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 4452 浏览