根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负( )责任。 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负( )责任。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 4665 浏览
根据《证券法》,关于发行人、上市公司公告的招股说明书、财务会计报告等信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的责任承担,下列说法正确的是( )。 根据《证券法》,关于发行人、上市公司公告的招股说明书、财务会计报告等信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的责任承担,下列说法正确的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 4659 浏览
根据《证券公司设立子公司试行规定》,下列关于证券公司子公司的说法中,错误的是( )。 根据《证券公司设立子公司试行规定》,下列关于证券公司子公司的说法中,错误的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 4655 浏览
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务,下列说法正确的有( )。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务,下列说法正确的有( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 4654 浏览
根据《证券公司风险处置条例》,证券公司设立或者实际控制的( ),其资产、人员、财务或者业务与被处置证券公司混合的,国务院证券监督管理机构可以向人民法院提出申请中止以该公司为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。 根据《证券公司风险处置条例》,证券公司设立或者实际控制的( ),其资产、人员、财务或者业务与被处置证券公司混合的,国务院证券监督管理机构可以向人民法院提出申请中止以该公司为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 4582 浏览
非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )。 非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 4575 浏览
关于证券公司董事、监事、高级管理人员的任职资格,下列说法正确的有( )。 关于证券公司董事、监事、高级管理人员的任职资格,下列说法正确的有( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 4573 浏览
证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交( )决定。 证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交( )决定。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 4545 浏览