甲公司系某集团公司的全资子公司,因业务需要,集团公司决定甲公司分立为两个公司,鉴于甲公司已有的债权债务全部发生在集团公司内部,下列说法正确的是( )。 甲公司系某集团公司的全资子公司,因业务需要,集团公司决定甲公司分立为两个公司,鉴于甲公司已有的债权债务全部发生在集团公司内部,下列说法正确的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 5939 浏览
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列( )等措施。 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列( )等措施。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 5932 浏览
根据《证券公司治理准则》,证券公司与其股东之间应当禁止的行为有( )。 根据《证券公司治理准则》,证券公司与其股东之间应当禁止的行为有( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 5929 浏览
证券公司应当每( )对其股东责任履行情况和另类子公司的公司治理、内部控制、业务情况、风险状况、工作人员活动等进行评估,形成报告并归档备查。 证券公司应当每( )对其股东责任履行情况和另类子公司的公司治理、内部控制、业务情况、风险状况、工作人员活动等进行评估,形成报告并归档备查。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 5923 浏览
根据《证券期货业信息安全保障管理办法》,证券期货业信息安全保障的责任主体包括( )。 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》,证券期货业信息安全保障的责任主体包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 5904 浏览
期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用( )形式送达投资者,并由其确认已充分理解和接受。 期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用( )形式送达投资者,并由其确认已充分理解和接受。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 5891 浏览
根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司监事会职权的说法错误的是( )。 根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司监事会职权的说法错误的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 5830 浏览
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者申请成为专业投资者,经营机构应当通过一定方式对投资者进行审慎评估,确认其符合转化为专业投资者的要求,这些评估方式有( )。 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者申请成为专业投资者,经营机构应当通过一定方式对投资者进行审慎评估,确认其符合转化为专业投资者的要求,这些评估方式有( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 5825 浏览