根据《证券公司分类监管规定》,不属于证券公司业务发展状况的主要评价依据的是( )。 根据《证券公司分类监管规定》,不属于证券公司业务发展状况的主要评价依据的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9770 浏览
根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司设立、收购分支机构应当具备的条件包括( )。 根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司设立、收购分支机构应当具备的条件包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9726 浏览
根据《证券公司治理准则》,证券公司高级管理人员的绩效年薪由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定,\_\_\_\___以上应当采取延期支付的方式,且延期支付期限不少于\_\_\_\___年。( ) 根据《证券公司治理准则》,证券公司高级管理人员的绩效年薪由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定,\_\_\_\___以上应当采取延期支付的方式,且延期支付期限不少于\_\_\_\___年。( ) 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9724 浏览
根据《证券公司分类监管规定》,关于评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构实施行政处罚、监管措施或被司法机关刑事处罚的扣分原则,说法不正确的是( )。 根据《证券公司分类监管规定》,关于评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构实施行政处罚、监管措施或被司法机关刑事处罚的扣分原则,说法不正确的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9690 浏览
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司申请增加业务种类,应当向证监会提交的材料包括( )。 根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司申请增加业务种类,应当向证监会提交的材料包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9688 浏览
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,情节严重的,直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚包括( )。 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,情节严重的,直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9660 浏览
证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其( )对其业务范围进行调整。 证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其( )对其业务范围进行调整。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9615 浏览