证券业从业人员取得执业证书后,发生下列( )情形的,原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。 证券业从业人员取得执业证书后,发生下列( )情形的,原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 7041 浏览
根据《关于加强上市证券公司监管的规定》,下列关于上市证券公司建立健全信息管理制度的规定错误的是( )。 根据《关于加强上市证券公司监管的规定》,下列关于上市证券公司建立健全信息管理制度的规定错误的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 7019 浏览
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司年度报告中的( ),应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司年度报告中的( ),应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 6985 浏览
证券基金经营机构( )决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任。 证券基金经营机构( )决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 6980 浏览