资质
合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构（ ）代行其职务。
合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构（ ）代行其职务。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担（ ）。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担（ ）。
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，关于该行为的法律后果，下列表述正确的有（ ）。
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，关于该行为的法律后果，下列表述正确的有（ ）。
出现下列（ ）情况的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
出现下列（ ）情况的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
根据《证券公司全面风险管理规范》的规定，首席风险官除应当具有管理学、经济学、理学、工学中与风险管理相关专业背景或通过FRM、CFA资格考试外，还应具备的条件之一有（ ）。
根据《证券公司全面风险管理规范》的规定，首席风险官除应当具有管理学、经济学、理学、工学中与风险管理相关专业背景或通过FRM、CFA资格考试外，还应具备的条件之一有（ ）。
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》的规定，（ ）依法对证券公司的业务活动进行监督管理。
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》的规定，（ ）依法对证券公司的业务活动进行监督管理。
下列关于证券公司表内外资产总额计算表的规定，说法错误的是（ ）。
下列关于证券公司表内外资产总额计算表的规定，说法错误的是（ ）。
证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（ ）对其业务范围进行调整。
证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（ ）对其业务范围进行调整。
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚包括（ ）。
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚包括（ ）。