资质
合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构（ ）代行其职务。
合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构（ ）代行其职务。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担（ ）。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担（ ）。
出现下列（ ）情况的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
出现下列（ ）情况的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
根据《证券公司分类监管规定》，关于评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构实施行政处罚、监管措施或被司法机关刑事处罚的扣分原则，说法不正确的是（ ）。
根据《证券公司分类监管规定》，关于评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构实施行政处罚、监管措施或被司法机关刑事处罚的扣分原则，说法不正确的是（ ）。
下列关于证券公司表内外资产总额计算表的规定，说法错误的是（ ）。
下列关于证券公司表内外资产总额计算表的规定，说法错误的是（ ）。
根据《证券公司全面风险管理规范》的规定，首席风险官除应当具有管理学、经济学、理学、工学中与风险管理相关专业背景或通过FRM、CFA资格考试外，还应具备的条件之一有（ ）。
根据《证券公司全面风险管理规范》的规定，首席风险官除应当具有管理学、经济学、理学、工学中与风险管理相关专业背景或通过FRM、CFA资格考试外，还应具备的条件之一有（ ）。
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》的规定，（ ）依法对证券公司的业务活动进行监督管理。
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》的规定，（ ）依法对证券公司的业务活动进行监督管理。
根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司设立、收购分支机构应当具备的条件包括（ ）。
根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司设立、收购分支机构应当具备的条件包括（ ）。