根据《证券公司内部控制指引》,关于证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为,下列说法错误的是( )。 根据《证券公司内部控制指引》,关于证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为,下列说法错误的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9134 浏览
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事( ),应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事( ),应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9150 浏览
另类子公司应当于每月结束后\_\_\_\___工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表;在每年结束之日起\_\_\_\___月内,编制并向协会报送另类投资业务年度报告。( ) 另类子公司应当于每月结束后\_\_\_\___工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表;在每年结束之日起\_\_\_\___月内,编制并向协会报送另类投资业务年度报告。( ) 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9168 浏览
证券公司承销或销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,下列表述正确的有( )。 证券公司承销或销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,下列表述正确的有( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9185 浏览
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事融资融券业务,应当与客户签订融资融券合同,并按照国务院证券监督管理机构的规定,以( )的名义在证券登记结算机构开立客户证券担保账户,在指定商业银行开立客户资金担保账户。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事融资融券业务,应当与客户签订融资融券合同,并按照国务院证券监督管理机构的规定,以( )的名义在证券登记结算机构开立客户证券担保账户,在指定商业银行开立客户资金担保账户。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9186 浏览
根据《证券市场禁入规定》,下列( )人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,执法单位可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。 根据《证券市场禁入规定》,下列( )人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,执法单位可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9209 浏览