根据《证券公司投资者权益保护工作规范》,证券公司及其工作人员存在( )情形的,中国证券业协会依相关规定,对其采取谈话提醒、警示、责令改正等自律管理措施或行业内通报批评、公开谴责、暂停执业、停止执业等纪律处分。 根据《证券公司投资者权益保护工作规范》,证券公司及其工作人员存在( )情形的,中国证券业协会依相关规定,对其采取谈话提醒、警示、责令改正等自律管理措施或行业内通报批评、公开谴责、暂停执业、停止执业等纪律处分。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9065 浏览
根据法律规定,管理公开募集基金的基金管理公司其注册资本不得低于( )。 根据法律规定,管理公开募集基金的基金管理公司其注册资本不得低于( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9117 浏览
根据《证券公司分类监管规定》,证券公司持续合规状况主要根据( )进行评价。 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司持续合规状况主要根据( )进行评价。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9153 浏览