根据《证券投资基金法》,非公开募集基金应当向( )募集,累计不得超过二百人。 根据《证券投资基金法》,非公开募集基金应当向( )募集,累计不得超过二百人。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8615 浏览
根据《证券公司股权管理规定》,证券公司股东以及股东的控股股东、实际控制人参股证券公司的数量不得超过2家,其中控制证券公司的数量不得超过1家,以下不计入参股、控制证券公司的数量范围的情形有( )。 根据《证券公司股权管理规定》,证券公司股东以及股东的控股股东、实际控制人参股证券公司的数量不得超过2家,其中控制证券公司的数量不得超过1家,以下不计入参股、控制证券公司的数量范围的情形有( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8639 浏览
根据《公司法》的规定,有限责任公司在董事会或执行董事、监事会或不设监事会的监事不能履行或者不履行召集和主持股东会会议职责时,代表( )以上表决权的股东可以自行召集和主持。 根据《公司法》的规定,有限责任公司在董事会或执行董事、监事会或不设监事会的监事不能履行或者不履行召集和主持股东会会议职责时,代表( )以上表决权的股东可以自行召集和主持。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8650 浏览
证券公司应当建立( ),保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额,以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 证券公司应当建立( ),保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额,以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8679 浏览
根据《证券业从业人员资格管理办法》,从业人员拒绝协会调查或者检查,协会责令其改正但却拒不改正,情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业( ),或者吊销其执业证书的处罚。 根据《证券业从业人员资格管理办法》,从业人员拒绝协会调查或者检查,协会责令其改正但却拒不改正,情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业( ),或者吊销其执业证书的处罚。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8681 浏览
根据《证券公司监督管理条例》,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查,国务院证券监督管理机构有权采取的措施包括( )。 根据《证券公司监督管理条例》,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查,国务院证券监督管理机构有权采取的措施包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8701 浏览
根据《证券投资基金法》,基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其( )为限对基金财产的债务承担责任。 根据《证券投资基金法》,基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其( )为限对基金财产的债务承担责任。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8727 浏览
根据《信托法》的规定,设立信托后,委托人可以变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形有( )。 根据《信托法》的规定,设立信托后,委托人可以变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形有( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8746 浏览