资质
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每（ ）至少进行1次。
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每（ ）至少进行1次。
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设（ ），负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理等工作。
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设（ ），负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理等工作。
证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向（ ）报送年度报告。
证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向（ ）报送年度报告。
股份有限公司股东大会由全体股东组成。股东大会是公司的（ ）机构。
股份有限公司股东大会由全体股东组成。股东大会是公司的（ ）机构。
根据《证券市场禁入规定》，应当对有关责任人员从轻、减轻采取证券市场禁入措施的情形包括（ ）。
根据《证券市场禁入规定》，应当对有关责任人员从轻、减轻采取证券市场禁入措施的情形包括（ ）。
下列各项中，属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形有（ ）。
下列各项中，属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形有（ ）。
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当按照（ ）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当按照（ ）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。