根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司监事会职权的说法错误的是( )。 根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司监事会职权的说法错误的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 5924 浏览
根据《证券期货业信息安全保障管理办法》,证券期货业信息安全保障的责任主体包括( )。 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》,证券期货业信息安全保障的责任主体包括( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 5931 浏览
根据《证券公司治理准则》,证券公司与其股东之间应当禁止的行为有( )。 根据《证券公司治理准则》,证券公司与其股东之间应当禁止的行为有( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 5949 浏览
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列( )等措施。 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列( )等措施。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 5950 浏览
甲公司系某集团公司的全资子公司,因业务需要,集团公司决定甲公司分立为两个公司,鉴于甲公司已有的债权债务全部发生在集团公司内部,下列说法正确的是( )。 甲公司系某集团公司的全资子公司,因业务需要,集团公司决定甲公司分立为两个公司,鉴于甲公司已有的债权债务全部发生在集团公司内部,下列说法正确的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 5952 浏览
根据《反洗钱法》的规定,金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的,应当及时向( )报告。 根据《反洗钱法》的规定,金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的,应当及时向( )报告。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 5952 浏览
证券公司应当每( )对其股东责任履行情况和另类子公司的公司治理、内部控制、业务情况、风险状况、工作人员活动等进行评估,形成报告并归档备查。 证券公司应当每( )对其股东责任履行情况和另类子公司的公司治理、内部控制、业务情况、风险状况、工作人员活动等进行评估,形成报告并归档备查。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 6008 浏览