资质
根据《证券公司风险处置条例》,证券公司风险控制指标不符合有关规定,在规定期限内未能完成整改的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。其停业整顿的期限不超过( )。
根据《证券公司风险处置条例》,证券公司风险控制指标不符合有关规定,在规定期限内未能完成整改的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。其停业整顿的期限不超过( )。
证券公司应当在每年( )前向公司住所地证监局和中国证券业协会报告年度综合压力测试报告。
证券公司应当在每年( )前向公司住所地证监局和中国证券业协会报告年度综合压力测试报告。
私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的,应当持有该机构( )以上的股权或出资,且拥有管理控制权。
私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的,应当持有该机构( )以上的股权或出资,且拥有管理控制权。
证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交( )决定。
证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交( )决定。
非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )。
非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )。
根据《证券公司风险处置条例》,证券公司设立或者实际控制的( ),其资产、人员、财务或者业务与被处置证券公司混合的,国务院证券监督管理机构可以向人民法院提出申请中止以该公司为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。
根据《证券公司风险处置条例》,证券公司设立或者实际控制的( ),其资产、人员、财务或者业务与被处置证券公司混合的,国务院证券监督管理机构可以向人民法院提出申请中止以该公司为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。
根据《证券公司信用风险管理指引》,证券公司应当建立健全内部评级管理制度,内部评级管理的基本要求有( )。
根据《证券公司信用风险管理指引》,证券公司应当建立健全内部评级管理制度,内部评级管理的基本要求有( )。