根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司,不得经营相同的业务。但相关公司采取有效措施,在( )上作明显区分,相互之间不存在竞争关系的除外。 根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司,不得经营相同的业务。但相关公司采取有效措施,在( )上作明显区分,相互之间不存在竞争关系的除外。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2460 浏览
某公司采用代销方式公开发行股票,当代销期限届满,向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量( )的,方为发行成功。 某公司采用代销方式公开发行股票,当代销期限届满,向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量( )的,方为发行成功。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2463 浏览
根据《证券公司信用风险管理指引》,关于证券公司各机构应当承担的责任,说法正确的是( )。 根据《证券公司信用风险管理指引》,关于证券公司各机构应当承担的责任,说法正确的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2464 浏览
根据《证券公司分类监管规定》,证券公司在评价期内存在( )等违法违规行为的,将公司分类结果下调3个级别;情节严重的,将公司分类结果直接认定为D类。 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司在评价期内存在( )等违法违规行为的,将公司分类结果下调3个级别;情节严重的,将公司分类结果直接认定为D类。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2490 浏览
根据《证券投资基金法》,基金管理人、基金托管人应当按照基金合同的约定,向( )提供基金信息。 根据《证券投资基金法》,基金管理人、基金托管人应当按照基金合同的约定,向( )提供基金信息。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2522 浏览