根据《证券公司监督管理条例》,证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 7542 浏览
根据《证券公司监督管理条例》,客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为( ),证券公司不得违背受托义务侵占客户担保账户内的证券或者资金。 根据《证券公司监督管理条例》,客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为( ),证券公司不得违背受托义务侵占客户担保账户内的证券或者资金。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9502 浏览
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司向客户融资融券时,客户应当交存一定比例的( )。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司向客户融资融券时,客户应当交存一定比例的( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 4767 浏览
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事融资融券业务,应当与客户签订融资融券合同,并按照国务院证券监督管理机构的规定,以( )的名义在证券登记结算机构开立客户证券担保账户,在指定商业银行开立客户资金担保账户。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事融资融券业务,应当与客户签订融资融券合同,并按照国务院证券监督管理机构的规定,以( )的名义在证券登记结算机构开立客户证券担保账户,在指定商业银行开立客户资金担保账户。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9214 浏览
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制( ),按月寄送客户。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制( ),按月寄送客户。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2926 浏览
依据《证券公司监督管理条例》,证券公司应当按照规定提取( ),用于弥补经营亏损。 依据《证券公司监督管理条例》,证券公司应当按照规定提取( ),用于弥补经营亏损。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 942 浏览
证券公司应当建立( ),保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额,以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 证券公司应当建立( ),保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额,以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8692 浏览
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司应当按照( )的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司应当按照( )的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8373 浏览