关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,以下说法正确的是( )。 关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,以下说法正确的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 363 浏览
证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当( )。 证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 5574 浏览
证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单,应由( )确定并公告。 证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单,应由( )确定并公告。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 5410 浏览
证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会,审计委员会应当由( )担任负责人。 证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会,审计委员会应当由( )担任负责人。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9960 浏览
证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向( )报送年度报告。 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向( )报送年度报告。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8291 浏览
证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向( )申请颁发或者换发经营证券业务许可证。 证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向( )申请颁发或者换发经营证券业务许可证。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 1920 浏览
证券公司变更注册资本、业务范围或者公司章程中的重要条款,应当经( )批准。 证券公司变更注册资本、业务范围或者公司章程中的重要条款,应当经( )批准。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 6086 浏览
证券公司从事证券自营业务,未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报( )备案的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍到5倍罚款。 证券公司从事证券自营业务,未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报( )备案的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍到5倍罚款。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8441 浏览