资质
证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司\_\_\_\___签署确认意见，经营管理的主要负责人和财务负责人应当对\_\_\_\___签署确认意见。（ ）
证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司\_\_\_\___签署确认意见，经营管理的主要负责人和财务负责人应当对\_\_\_\___签署确认意见。（ ）
任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会可以对其采取（ ）的措施。
任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会可以对其采取（ ）的措施。
证券公司应当按照（ ）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。
证券公司应当按照（ ）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。