资质
设立证券公司,应当具备( )规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。
设立证券公司,应当具备( )规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。
违反《证券公司监督管理条例》,有下列( )情形的,责令改正,给予警告,没收违法所得及罚款,情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
违反《证券公司监督管理条例》,有下列( )情形的,责令改正,给予警告,没收违法所得及罚款,情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
证监会对经营管理混乱、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可采取的措施包括( )。
证监会对经营管理混乱、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可采取的措施包括( )。
客户的交易结算资金,证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与( )的自有资产相互独立、分别管理。
客户的交易结算资金,证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与( )的自有资产相互独立、分别管理。
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司( ),必须经国务院证券监督管理机构批准。
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司( ),必须经国务院证券监督管理机构批准。
证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其( )对其业务范围进行调整。
证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其( )对其业务范围进行调整。