根据《关于加强上市证券公司监管的规定》,上市证券公司如果向社会公开披露的年度报告和向监管部门报送的年度报告存在重大数据差异,应当及时以( )报告的方式披露并充分说明产生差异的原因。 根据《关于加强上市证券公司监管的规定》,上市证券公司如果向社会公开披露的年度报告和向监管部门报送的年度报告存在重大数据差异,应当及时以( )报告的方式披露并充分说明产生差异的原因。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 3385 浏览
根据《关于加强上市证券公司监管的规定》,证券公司持有上市证券公司( )以上股份的股东在出现特定情况时,应当及时通知证券公司。 根据《关于加强上市证券公司监管的规定》,证券公司持有上市证券公司( )以上股份的股东在出现特定情况时,应当及时通知证券公司。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 1034 浏览
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定,委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估,每( )至少进行1次。 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定,委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估,每( )至少进行1次。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 8228 浏览
合规负责人不能履行职务或缺位时,应当由证券基金经营机构( )代行其职务。 合规负责人不能履行职务或缺位时,应当由证券基金经营机构( )代行其职务。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9546 浏览
证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交( )决定。 证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交( )决定。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 4560 浏览
证券基金经营机构( )决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任。 证券基金经营机构( )决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 7001 浏览
根据《证券公司内部控制指引》,关于证券公司董事会、监事会、经理人员的内部控制职责,下列说法不正确的是( )。 根据《证券公司内部控制指引》,关于证券公司董事会、监事会、经理人员的内部控制职责,下列说法不正确的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 3257 浏览
根据《证券公司内部控制指引》,关于证券公司建立危机处理机制和程序的要求,下列说法错误的是( )。 根据《证券公司内部控制指引》,关于证券公司建立危机处理机制和程序的要求,下列说法错误的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 5392 浏览
根据《证券公司内部控制指引》,证券公司主要业务部门之间应当建立健全( )制度,确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。 根据《证券公司内部控制指引》,证券公司主要业务部门之间应当建立健全( )制度,确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2539 浏览