根据现行规定,取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情况发生后( )内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 根据现行规定,取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情况发生后( )内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9314 浏览
被中国证监会依法吊销执业证书的人员,协会可在( )年内不受理其执业证书申请。 被中国证监会依法吊销执业证书的人员,协会可在( )年内不受理其执业证书申请。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 7496 浏览
共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,可以比照应负主要责任的人员,( )。 共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,可以比照应负主要责任的人员,( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 2306 浏览
根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》,以下说法错误的是( )。 根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》,以下说法错误的是( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9375 浏览
关于证券公司董事、监事、高级管理人员的任职资格,下列说法正确的有( )。 关于证券公司董事、监事、高级管理人员的任职资格,下列说法正确的有( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 4573 浏览
依据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从事证券业务的专业人员是指( )。 依据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从事证券业务的专业人员是指( )。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 4069 浏览
根据《证券市场禁入规定》,下列( )人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,执法单位可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。 根据《证券市场禁入规定》,下列( )人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,执法单位可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。 贰号仓库 2022年11月06日 0 点赞 0 评论 9209 浏览