证券期货经营机构有下列情形之一的（　　），给予警告，并处以罚款。_免费答案解析_小书虫免费题库 - 小书虫-学习资料库-最全资料库

证券期货经营机构有下列情形之一的（　　），给予警告，并处以罚款。

A. 未按规定进行投资者类别转化的
B. 未按规定开展适当性自查的
C. 未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的
D. 未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的

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根据《证券行业文化建设倡议书》，以下属于倡议书内容的有（　　）。

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根据《建设证券行业文化、防范道德风险工作纲要》，加强证券行业文化建设的总体思路是（　　）。

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根据《建设证券行业文化、防范道德风险工作纲要》，以下属于完善监管制度，加大奖惩力度要求的有（　　）。

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根据《建设证券行业文化、防范道德风险工作纲要》，以下关于加强公司治理，提升机构素养的总体方案说法正确的是（　　）。

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